ஒரு RIA ஐ எப்படி தொடங்குவது

உயர் நிகர மதிப்புள்ள மக்கள் மற்றும் நிதி நிறுவன முதலீட்டாளர்கள் பதிவு முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் பங்குச் சந்தையில் சொத்துக்களை நிர்வகிக்கவும் வாங்கவும் வேண்டும். ஒரு RIA வணிக ரீதியான சேவைகளை ஒரு தனிப்பட்ட செயல்பாடு, ஒரு நிறுவனத்தின் ஒரு பகுதியாகவோ அல்லது அவரது மாநிலத்தில் அல்லது அவள் செயல்படும் வேறு ஒரு கூட்டுப்பணியாகவோ வழங்குகிறது. ஒரு நிறுவனம் அல்லது ஒற்றை நபர் நடவடிக்கையில் பணியாற்றினால், முதலீட்டு ஆலோசகர் அமெரிக்காவின் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை கமிஷனுடன் அல்லது அவரின் அரச கட்டுப்பாட்டாளர்களுடன் பதிவு செய்ய வேண்டும்.

உங்களுக்கு தேவையான பொருட்கள்

• தொடர் 65 பரிசோதனை: சீரான முதலீட்டு ஆலோசகர் முன்னாள்

• தொடர் 66 பரீட்சை: சீரான ஒருங்கிணைந்த மாநில சட்ட தேர்வு

• படிவம் ADV பாகம் 1 மற்றும் 2

• அட்டவணை அறிவிப்பு ஆவணம்

• எழுதப்பட்ட மேற்பார்வை செயல்முறை

• தனியுரிமை கொள்கை

• நெறிமுறை ஆவணத்தின் குறியீடு

• வணிக தொடர்ச்சி திட்டம்

உங்கள் நிறுவனம் பதிவு செய்யப்பட வேண்டிய சிறந்த இடத்தைத் தீர்மானிக்கவும். உங்கள் நிறுவனம் அங்கீகரிக்கப்பட்ட போது நிர்வகிக்க திட்டமிட்டுள்ள சொத்துக்களின் மொத்த தொகையை எதிர்பார்க்கிறீர்கள், நீங்கள் வாடிக்கையாளர்களைக் கொண்டிருக்கும் மாநிலங்களின் எண்ணிக்கை மற்றும் ஒரு பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு நிறுவனத்தின் போர்ட்ஃபோலியோ நிர்வகிக்க திட்டமிட்டால். இந்த காரணிகளைப் பொறுத்து, நீங்கள் ஒரு யூ.எஸ்.பி செக்யூரிடிஸ் மற்றும் எக்ஸ்சேஞ்ச் விலக்குகளுக்கான பதிவுக்கு விண்ணப்பிக்க வேண்டும் அல்லது உங்கள் நிறுவனம் அதன் முக்கிய வணிக நடவடிக்கைகளை நடத்த திட்டமிட்டுள்ள மாநிலத்துடன் ஒரு எளிய பதிவு செய்ய வேண்டும்.

தொடர் 65 தேர்வு அல்லது தொடர் 66 தேர்வு எடுத்துக்கொள்ளுங்கள். நீங்கள் பரீட்சை நிறைவேற்றியிருக்க வேண்டும் அல்லது அரச கட்டுப்பாட்டாளர்களுடன் பதிவு செய்ய, சான்றிதழ் பெற்ற நிதிதாரர் போன்ற அங்கீகரிக்கப்பட்ட தொழில்முறை பெயரை வைத்திருக்க வேண்டும்.

படிவம் படிவம் ADV பாகம் 1 முதலீட்டு ஆலோசகர் பதிவு வைப்பு மூலம் மின்னணு. இந்த படிவத்தை நீங்கள் பதிவு செய்ய வேண்டும்.

முழுமையான படிவம் ADV பாகம் 2 அட்டவணை F உடன் உங்கள் வெளிப்படுத்தல் ஆவணங்களை உங்கள் நிறுவனத்தின் செயல்பாடுகளை கோடிட்டுக் காட்டும் வருங்கால வாடிக்கையாளர்களுக்கு காட்டப்பட வேண்டும். உங்களுடைய நிறுவன விதிமுறைகளை விளக்கி எழுதப்பட்ட கண்காணிப்பு செயல்முறை, ஒரு தனியுரிமைக் கொள்கை, ஒரு நெறிமுறை ஆவணம் மற்றும் வணிக தொடர்ச்சி திட்டம் போன்றவற்றை நீங்கள் வைத்திருக்க வேண்டும்.