ப்ரோக்கர்-டீலர் என்பது செக்யூரிட்டீஸ் தரகு நிறுவனத்திற்கான செக்யூரிட்டீஸ் தொழில் காலமாகும். பத்திரங்களின் தொழில் மிகவும் ஒழுங்குபடுத்தப்பட்டுள்ளது, மேலும் ஒரு புதிய தரகர்-வியாபாரி குறைந்தபட்சம் மூன்று முகவர் நிறுவனங்களுடன் பதிவு செய்ய வேண்டும் மற்றும் நிர்வாக குழுக்கு பொருத்தமான உயர்நிலை பாதுகாப்பு பத்திரங்களை உரிமம் பெறுவதற்காக ஏற்பாடு செய்ய வேண்டும். ஒரு தரகு நிறுவனத்தை இயக்க தேவையான அனைத்து ஒப்புதல்களையும் பெற ஆறு மாதங்கள் அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட நேரம் ஆகும். ஒரே நேரத்தில் பல படிகளை நிறைவேற்றுவதன் மூலம் செயல்முறையை விரைவாகச் செய்யலாம்.
நிறுவன கூட்டணியை நிறுவுதல்
ஒரு நிறுவனத்தை அமைப்பது ஒரு தெளிவான படி போல தோன்றுகிறது, ஒரு புதிய தரகர்-வியாபாரி விஷயத்தில், பெருநிறுவன கட்டமைப்பை கொண்டிருப்பது வியாபார ஒழுங்குமுறை செயல்முறைகளை தொடங்குவதற்கு அனுமதிக்கிறது. ஒரு பங்கு தரகு நிறுவனம் நிறுவனம் தரகு மேலாளர்களாக மாறும் மற்றும் புதிய நிறுவனம் தனது பெயரை நிதி தொழிற்துறை ஒழுங்குமுறை ஆணையம் அல்லது FINRA உடன் வைத்திருக்க அனுமதிக்கும். நிறுவனம் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை கமிஷன் மற்றும் FINRA ஆகியவற்றின் தேவைகளை பூர்த்தி செய்யும் ஒரு கணக்கு முறையைப் பெற வேண்டும். வங்கி நிகர மூலதனத்தை நிறுவ வேண்டும் - வங்கியில் ரொக்கம் - கணக்கியல் தேவைகளை பூர்த்தி செய்ய, தரமதிப்பீட்டு அளவு மற்றும் வணிகக் கம்பனியின் வணிகத் தளங்களை அடிப்படையாகக் கொண்டு.
சோதனை மற்றும் உரிமம் பெறுவதற்கான பதிவாளர்கள் பதிவுசெய்தல்
தரகு நிறுவனத்தை நிர்வகிக்கும் குறைந்தபட்சம் இரண்டு பதிவு செய்யப்பட்ட முதன்மை நிறுவனங்களை வைத்திருப்பவர்களுக்கு பினான்ஸ்-டீலர் தேவைப்படுகிறது. பதிவு FINRA க்கு விண்ணப்பிக்க வேண்டும், பின்னணி காசோலை பூர்த்தி செய்து தரகர் மேலாண்மை மட்டத்தில் பொருந்தும் பத்திரங்களை ஒழுங்குபடுத்தும் ஒரு சோதனைக்கு உட்படுத்த வேண்டும். பலவிதமான முதன்மை பதிவுகளும் உள்ளன, நிறுவனம் வழங்கும் பத்திரங்களைப் பொறுத்து, ஒரு சிறிய புதிய தரகர்-டீலர் நிறுவனத்தின் முதன்மை நபர்கள் முதன்மை பதிவுகளை பெற வேண்டும். முன்மொழியப்பட்ட ஒரு சிறிய தரகர்-வியாபாரிக்கு, இரண்டு-தலைவர்கள் ஆட்சி தள்ளுபடி செய்யப்படலாம் மற்றும் வணிக ஒரே ஒரு பதிவு மேலாளரால் தொடங்குகிறது. ஒற்றைத் தலைவருக்கு நிறுவப்பட்ட நிபந்தனை நிறைவேற்றப்பட்டால், FINRA உடன் ஒரு விலக்கு கோரிக்கையை தாக்கல் செய்யலாம்.
மத்திய, மாநில மற்றும் ஒழுங்குமுறை அமைப்பு பதிவுக்கு விண்ணப்பிக்கவும்
முன்மொழியப்பட்ட புதிய தரகு நிறுவனங்களின் உரிமையாளர்கள், SEC, FINRA மற்றும் ஒவ்வொரு மாநிலத்திற்கான நிதி ஒழுங்குமுறை நிறுவனத்துடன் பதிவு செய்ய விண்ணப்பிக்க வேண்டும், அதில் ப்ரோக்கர்-வியாபாரி அலுவலகம் இருக்கும். விரிவான படிவம் BD ஐ நிறைவேற்ற வேண்டும், SEC, அதிபர்கள், பிற உரிமையாளர்கள், நிதி ஆதரவாளர்கள் மற்றும் உத்தேச ஊழியர்களுக்கு பின்னணி தகவல்கள் தேவை. அங்கீகாரம் பெற்ற எஸ்.இ.இ. பதிவுடன், வர்த்தகமானது FINRA க்கு உறுப்பினராகவும், Securities Investors Protection Corporation உடன் வாடிக்கையாளர்களுக்கு தேவையான SIPC காப்புறுதி வழங்க முடியும்.
தீர்வு நிர்ணயத்தை நிறுவுதல்
தரகர் நிறுவனங்களால் வழங்கப்பட்ட உண்மையான வர்த்தகங்களைச் செயல்படுத்துவதற்கு ஒரு தரகர் நிறுவனம் ஒரு தீர்வு நிறுவனத்தை பயன்படுத்துகிறார். தீர்வு நிறுவனத்தால் வழங்கப்பட்ட சேவைகளின் அளவு புதிய தரகர்-வியாபாரி முன்மொழியப்பட்ட அளவைப் பொறுத்து உள்ளது, மேலும் புதிய முகாமைத்துவக் குழுவினர் வீடுகளில் எடுக்கும் விருப்பம் என்ன, அது எப்படி வளர்க்கப்படும் என்பது பற்றியது. ஒரு உள்ளூர் தரகு நிறுவனம் வாடிக்கையாளர்களை சேகரித்து கவனம் செலுத்துவதன் மீது கவனம் செலுத்துகிறது, மேலும் தீர்வு நிறுவனம் இந்த இலக்குகளைத் தொடர நிர்வாகம் மற்றும் உரிமையை விடுவிக்கிறது.
